(相關資料圖)
6月29日，天津證監局對渤海證券及相關負責人采取出具警示函措施。
其中提到，經查，渤海證券存在以下違規行為：一是公司發布證券研究報告業務有關制度不完善；二是公司研究報告質量控制審核把關不嚴。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款和《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條，天津證監局決定對渤海證券采取出具警示函的行政監管措施，渤海證券應當進一步完善研報制作發布有關制度機制,強化研報質量控制審核,，檢查發現的問題進行內部問責，并于收到行政監管措施決定30日內向渤海證券提交書面報告。
同時，該公司相關負責人姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報告制作不審慎的問題。根據相關規定，天津證監局決定對姚磊采取出具警示函的行政監管措施。
公開資料顯示，渤海證券是唯一一家注冊在天津濱海新區的綜合類證券公司。前身為渤海證券有限責任公司，是在原天津證券有限責任公司、原天津市國際信托投資公司、原天津信托投資公司、原天津北方國際信托投資公司、原天津濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業部合并重組的基礎上，集合國內多家有影響、有實力的企業共同出資組建的大型證券公司，于2001年6月8日正式開業。2008年7月，經中國證監會核準，公司改制為股份有限公司。
天津市泰達國際控股（集團）有限公司為渤海證券控股股東。天津市國資委為渤海證券實際控制人。公司總部座落于天津，在天津、北京、上海、廣東等全國重要省市和地區設有21家分公司和45家證券營業部。
（文章來源：大河財立方）
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